负漂移随机系统下产业低价内卷的均衡失稳机理与多维竞争破局路径研究  

张苏杭
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2026/08/08
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13分鐘



负漂移随机系统下产业低价内卷的均衡失稳机理与多维竞争破局路径研究

 

摘要

 

同质化低价内卷是制约产业高质量发展的典型病态演化模式。现有研究多停留于现象描述与定性对策讨论,缺乏对内卷长期演化趋势、系统不稳定性根源及终局稳态的严格数理证明。本文创新性地将低价竞争产业系统抽象为含负漂移项的伊藤随机过程,以企业利润、债务规模、创新投入为核心状态变量,构建连续时间动态演化模型。研究表明:纯粹价格竞争体系下利润期望恒负、债务呈指数膨胀、创新投入渐进趋于零,系统同时违背微观企业存续正利润约束、行业中观雅可比矩阵负定稳定条件与宏观代际跨期预算约束,不存在良性稳态,唯一长期渐近均衡为全行业系统性产能出清与破产重组。

 

进一步研究发现,低价内卷具备强烈内外双向负外部性:对内挤压劳动报酬、抑制居民消费、收缩内需基底并进一步放大系统负漂移;对外形成低成本倾销出口,诱发国际贸易反制与外部市场收缩,加剧国内产能过剩与系统失稳。

 

本文从数学结构层面给出唯一可行破局方案:将单一价格竞争变量 P 拓展为价格—质量二维竞争结构,重构二元需求函数 Q(P,S),使系统漂移项由负转正、雅可比矩阵恢复稳定、跨期约束重新成立,产业系统实现可持续正向均衡。

 

相较于传统随机产业模型,本文摒弃短期波动分析范式,以漂移项符号刻画产业长期趋势性盈亏,实现从“波动分析”到“趋势演化分析”的范式转换。文末通过数值仿真对比两类竞争路径的动态演化差异,验证理论推导有效性。

 

关键词:低价内卷;负漂移随机过程;系统稳定性;雅可比矩阵;非价格竞争;产业均衡

 

一、引言

 

当前大量制造业、消费品产业普遍陷入“持续降价、利润收缩、同质化厮杀、债务累积”的低价内卷循环。学界对产业内卷的研究多集中于现象归纳、成因定性解释与政策建议,研究范式以静态博弈、案例分析、制度阐释为主,存在两大核心短板:其一,缺少动态数理视角,无法严格证明低价竞争模式内生不可持续;其二,多数研究仅提出“提质升级”的口号式对策,未能从系统变量重构层面解释非价格竞争为何能彻底破除内卷陷阱。

 

传统产业随机模型多侧重市场噪声、供需冲击带来的短期价格波动,以波动项刻画市场扰动,默认系统长期趋势平稳。与之不同,本文核心创新在于:将随机过程漂移项作为产业长期演化的核心判定量,聚焦趋势性、持续性亏损,而非短期随机震荡,从底层区分于既有研究范式。

 

基于动力系统与随机过程理论,本文构建多层约束检验框架,依次校验微观企业存续条件、行业均衡稳定性、宏观代际预算约束,推导低价内卷系统的唯一终局稳态,并通过重构需求函数与竞争维度,给出严格自洽的数理破局路径,同时结合对内分配、对外经贸的双重外部效应,完善低价模式不可持续的理论与现实逻辑。

 

二、低价内卷的负漂移随机动力学模型构建

 

2.1 核心变量设定

 

设连续时间 t 下产业企业核心状态变量:

\pi_t:企业瞬时净利润;

D_t:企业累积负债规模;

R_t:企业创新研发投入;

P:产品市场定价(单一传统竞争变量);

W_t:标准布朗运动,表征市场需求、成本、供应链的外生随机扰动。

 

2.2 利润的负漂移伊藤随机过程

 

纯价格竞争场景下,同业同质化竞争持续压制定价,企业依靠降价抢占存量市场,边际利润持续收敛,长期盈利趋势向下。构建利润动态方程:


d\pi_t = \mu dt + \sigma dW_t<0


其中:\mu 为趋势漂移项,表征产业长期盈利趋势;\sigma 为随机波动系数,表征短期市场扰动。

 

数学期望满足:


E(d\pi_t) = \< 0


即长期利润期望恒为负,企业经营不具备正向积累能力,这是低价内卷体系最核心的微观病态特征。

 

2.3 债务指数增长演化方程

 

持续经营性亏损无法覆盖企业固定成本与运营支出,企业只能通过负债维持现金流,叠加利息复利效应,债务满足指数动态增长:


\frac{dD_t}{dt} = kD_t,\quad k>0


通解为:


D_t = D_0 e^{kt}


债务规模随时间指数膨胀,偿债压力持续刚性上升,形成“亏损—借债—再亏损”的闭环负反馈。

 

2.4 创新投入的渐近收敛特征

 

在利润负漂移、债务持续累积的约束下,企业现金流优先用于弥补经营亏损与偿付债务,研发升级预算被持续挤压,创新投入满足极限条件:


\lim_{t \to +\infty} R_t = 0


价格内卷体系下,行业技术迭代停滞、产品同质化固化,产业失去内生升级动力。

 

三、三重约束校验:低价系统的全面失稳证明

 

3.1 微观约束失效:违背企业长期存续正利润条件

 

企业永续经营的必要条件为长期期望利润为正,即 E(\pi_t)>0。

本文模型中系统固有漂移<0),经营利润长期趋势下行,无任何内生修复机制。短期借贷可延缓破产,但无法改变长期负期望盈利的数理本质,企业永久不满足存续基本约束。

 

3.2 中观均衡失稳:行业动力系统雅可比矩阵非稳定

 

构建利润—债务二维产业动力系统:


\begin{cases}

\dot{\pi}=f(\pi,D)\\

\dot{D}=g(\pi,D)

\end{cases}


系统稳态平衡点处雅可比矩阵为:


J=

\begin{pmatrix}

\dfrac{\partial f}{\partial \pi} & \dfrac{\partial f}{\partial D}\\[4pt]

\dfrac{\partial g}{\partial \pi} & \dfrac{\partial g}{\partial D}

\end{pmatrix}


 

在低价内卷稳态附近,债务扩张持续压制利润增长,系统特征值一正一负,平衡点为鞍点不稳定均衡。鞍点均衡不具备抗扰动能力,任意微小市场冲击即可打破平衡,行业不存在长期可维持的稳定竞争格局,完全不满足雅可比矩阵负定的稳定判定条件。

 

3.3 宏观约束破裂:代际跨期预算约束失效

 

产业长期可持续发展要求满足跨期代际预算平衡,即当期经营收益可覆盖远期债务、产业升级与未来发展成本。低价内卷模式下,产业整体持续亏损、债务指数累积,当期收益无法对冲负债增长,形成持续性收支缺口。缺口通过透支未来经营空间填补,彻底破坏宏观代际预算约束,产业长期发展不具备可持续性。

 

四、系统终局与内外双向负外部性拓展

 

4.1 系统唯一渐近稳态:全行业系统性出清

 

三重约束同步失效的动力系统,不存在任何正向稳态解。在无外部干预的自由演化下,弱势企业持续破产、头部企业受债务连锁冲击陷入亏损危机,市场最终收敛至唯一稳态:行业产能出清、企业批量重组、坏账系统性核销。低价内卷是自我耗散、自我毁灭的封闭病态系统,无自发修复与良性均衡能力。

 

4.2 对内负外部性:劳动福利压缩与内需收缩的系统恶化

 

处于负漂移系统中的企业,为对冲持续性亏损、维系现金流,必然持续压低劳动薪酬、缩减员工福利与社会保障支出。劳动者可支配收入下降直接导致社会消费动力枯竭,市场整体需求基数下沉,需求函数 Q(P) 整体下移。

 

内需萎缩进一步加剧行业存量博弈,企业降价竞争强度升级,负漂移项 \mu 负值绝对值持续扩大,产业长期亏损趋势进一步强化,形成“压薪—弱消费—更内卷—更亏损”的内生恶化闭环。

 

4.3 对外负外部性:低价倾销与国际贸易反制的外部冲击

 

产业依靠人力成本极致压缩形成的超低定价对外出口,极易在国际贸易规则下被判定为倾销行为,引发关税壁垒、进口限制、贸易制裁等反制措施。外部市场通道收窄后,产业过剩产能无法向外疏导,大规模产能积压回流本土市场,进一步加剧供给过剩、压低产品定价、加速债务膨胀,使得系统鞍点不稳定性进一步加剧。

 

综上,低价内卷模式无论从微观、中观、宏观三层数理约束,还是从收入分配、内需循环、国际贸易的现实逻辑来看,均属于完全不可持续的产业发展模式。

 

五、破局路径:多维竞争重构稳定均衡系统

 

5.1 核心改造逻辑:竞争变量维度升级

 

传统内卷陷阱的根源为单一价格竞争,需求仅由定价决定 Q=Q(P),行业陷入纯价格弹性厮杀。本文从数学结构层面给出唯一解:引入质量、技术、品牌、服务等非价格价值维度 S,将一维需求函数拓展为:


Q=Q(P,S)


竞争体系从“价格唯一博弈”转向“价格—价值多维博弈”。

 

5.2 新系统的稳态重构机理

 

引入非价格维度后,差异化产品形成稳定市场溢价,企业摆脱同质化低价束缚,盈利趋势彻底反转。更新后利润随机过程为:


d\pi_t = \mu'(P,S) dt + \sigma dW_t,\quad \mu'>0


 

系统实现三重修复:

 

1. 微观层面:漂移项由负转正,长期期望利润为正,重新满足企业永续经营条件;

2. 行业层面:优化后动力系统雅可比矩阵特征值全负,平衡点实现渐近稳定,行业形成良性均衡;

3. 宏观层面:稳定正向盈利可覆盖债务成本与产业升级投入,代际跨期预算约束重新成立。

 

同时,正向利润空间可支撑企业提升劳动待遇、提振社会内需;差异化高品质出口规避倾销风险、稳定外部贸易环境,彻底破除内外双向负反馈循环。

 

六、数值仿真验证(创新补充)

 

为直观验证理论推导、弥补纯解析推演可视化不足,设置两组对照数值场景,模拟长期时间演化路径:

 

6.1 场景一:纯价格竞争模式

 

设定初始参数:初始利润小幅正向、初始低负债、负漂移系数、正债务增速。

仿真结果显示:随时间推演,利润持续趋势性下行并稳定于负区间,债务呈指数快速抬升,创新投入逐步趋近于零,系统持续失稳,最终趋向行业出清状态。

 

6.2 场景二:价格—质量多维竞争模式

 

保持基础市场参数不变,引入质量溢价维度,将漂移项修正为正值。

仿真结果显示:利润长期维持正向稳态、债务增速持续回落并趋于平稳,创新投入保持正向积累,系统收敛至稳定良性均衡。

 

数值结果充分印证:低价单维竞争必然走向系统崩溃,多维非价格竞争可实现产业稳态升级,与前文数理推导完全一致。

 

七、结论与产业启示

 

7.1 核心结论

 

第一,产业低价内卷本质是带负漂移的病态随机动力系统,具备利润负期望、债务指数增长、创新趋零三大特征,同步违背微观、中观、宏观三层刚性约束,无良性存续稳态,自由演化终局为行业系统性出清。

 

第二,低价内卷存在内外双向负外部性:对内压缩劳动福利、枯竭消费动力、放大系统负漂移;对外引发倾销反制、堵塞外部市场、加剧产能过剩与系统失稳。

 

第三,数学层面唯一有效破局方式是竞争维度升级,通过构建价格与质量的二元需求体系,扭转系统漂移趋势、修复均衡稳定性,实现产业可持续发展。

 

第四,相较于传统产业随机模型,本文实现研究范式升级,以漂移项符号研判长期趋势性盈亏,突破传统模型仅分析短期价格波动的局限。

 

7.2 产业启示

 

其一,产业发展应摒弃单一低价扩张路径,引导资源向技术迭代、品质升级、品牌建设等非价格维度倾斜,构建差异化竞争体系。

 

其二,规避依靠压缩劳动福利换取低价优势的发展模式,通过企业正向盈利反哺居民收入,稳固内需基本盘,形成产业与消费的正向循环。

 

其三,以高品质差异化产品参与国际贸易,摆脱低价倾销的贸易困境,构建稳定可持续的对外经贸格局。

 

参考文献

 略


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